湖北省市場監(jiān)督管理局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理的意見

各市、州、直管市、神農(nóng)架林區(qū)人民政府，省政府各部門:

??推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和高效利用，是進(jìn)一步深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)、健康、高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，是推進(jìn)精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管、智慧監(jiān)管、公正監(jiān)管的重要手段。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2019〕35號)、《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》(國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號)等文件精神，為有效破解監(jiān)管任務(wù)繁重與監(jiān)管力量不足的矛盾，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就全省市場監(jiān)管部門全面推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理提出以下意見。

??一、基本原則

??(一)精準(zhǔn)監(jiān)管。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險等級，合理確定監(jiān)管重點(diǎn)、監(jiān)管措施、抽查比例和頻次，對高風(fēng)險企業(yè)、高風(fēng)險領(lǐng)域、高風(fēng)險問題，科學(xué)配置監(jiān)管資源，解決監(jiān)管針對性不強(qiáng)的問題。

??(二)科學(xué)監(jiān)管。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險狀況，有針對性地開展靶向監(jiān)管，避免平均用力、效率不高的例行檢查，集中運(yùn)用市場監(jiān)管力量，堵塞監(jiān)管空白和漏洞。

??(三)智慧監(jiān)管。科學(xué)建立企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，動態(tài)管理指標(biāo)和權(quán)重，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等現(xiàn)代科技手段的作用，加快科技賦能、數(shù)字賦能，對企業(yè)信用風(fēng)險進(jìn)行自動計算、自動分類、對企業(yè)信用風(fēng)險精準(zhǔn)“畫像”，每月動態(tài)更新，為市場監(jiān)管提供依據(jù)和有力支撐。

??(四)公正監(jiān)管。以企業(yè)信用風(fēng)險狀況為依據(jù)，在全省市場監(jiān)管部門統(tǒng)一通用指標(biāo)、統(tǒng)一分類標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一結(jié)果應(yīng)用，公平公正開展監(jiān)管，管出公平、管出效率、管出活力。

??二、工作目標(biāo)

??將企業(yè)信用風(fēng)險分類管理理念和方式拓展到市場監(jiān)管部門各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，科學(xué)配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管及時性、精準(zhǔn)性、有效性，使監(jiān)管對違法失信者“無處不在”，對誠信守法者“無事不擾”，以公正監(jiān)管促進(jìn)公平競爭、優(yōu)勝劣汰。

??到2022年底，省市場監(jiān)管局建成企業(yè)信用風(fēng)險分類管理平臺，建立全省通用的企業(yè)信用風(fēng)險評價模型和分級標(biāo)準(zhǔn)，對全省企業(yè)類市場主體實(shí)施科學(xué)分類，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管有機(jī)結(jié)合，推動企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作中常態(tài)化運(yùn)用。到2023年底，省市場監(jiān)管局構(gòu)建適用于食品安全監(jiān)管、藥品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等專業(yè)監(jiān)管領(lǐng)域的企業(yè)信用風(fēng)險分類管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理與專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管的深度融合。力爭用3年左右的時間，全省市場監(jiān)管部門全面實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，做到對風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置。

??三、精準(zhǔn)研判企業(yè)信用風(fēng)險

??(一)全面有效歸集企業(yè)信用信息。省市場監(jiān)管局按照企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系要求，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(湖北)(以下稱公示系統(tǒng))全面、及時歸集企業(yè)信用風(fēng)險信息。及時歸集市場監(jiān)管部門企業(yè)登記注冊、備案、股權(quán)出質(zhì)登記、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記、行政許可、行政處罰、納入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重失信主體名單、抽查檢查結(jié)果等信息;整合歸集包括食品安全監(jiān)管、藥品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管、侵權(quán)假冒治理、價格執(zhí)法、反壟斷和反不正當(dāng)競爭執(zhí)法、網(wǎng)絡(luò)交易與合同監(jiān)管、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、計量、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測、認(rèn)證認(rèn)可等領(lǐng)域的企業(yè)信用風(fēng)險信息;探索歸集相關(guān)公用企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會商會、大型平臺企業(yè)等掌握的涉企信用風(fēng)險信息。各相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)信用信息歸集協(xié)作，及時將履職過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰、抽查檢查、嚴(yán)重失信主體名單等涉企信息推送至公示系統(tǒng)進(jìn)行有效歸集。

??(二)統(tǒng)籌建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理平臺。按照“省級建設(shè)、全省使用，分級推動、迭代更新”的原則，省市場監(jiān)管局以公示系統(tǒng)為依托，按照統(tǒng)一的企業(yè)信用風(fēng)險分類管理信息化接口規(guī)范，開發(fā)建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理平臺，實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管部門登記注冊、行政審批、智慧監(jiān)管一張網(wǎng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)及省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺的對接，建立信息歸集、分析加工、共享應(yīng)用的閉環(huán)模式。市場監(jiān)管部門各相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及省藥監(jiān)局、省知識產(chǎn)權(quán)局在企業(yè)信用風(fēng)險分類管理平臺中構(gòu)建專業(yè)分級分類模塊，滿足專業(yè)分級分類需要。

??(三)按照信用風(fēng)險狀況對企業(yè)實(shí)施自動分類。省市場監(jiān)管局統(tǒng)一對全省企業(yè)類市場主體進(jìn)行信用風(fēng)險分類。對各類涉企信息進(jìn)行匯聚整合、關(guān)聯(lián)分析和數(shù)據(jù)挖掘，加強(qiáng)對企業(yè)經(jīng)營行為和運(yùn)行規(guī)律的分析，按照信用風(fēng)險狀況由低到高，將企業(yè)分為信用風(fēng)險低(A類)、信用風(fēng)險一般(B 類)、信用風(fēng)險較高(C類)、信用風(fēng)險高(D類)四類。企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果記于企業(yè)名下，按月動態(tài)更新，僅作為各級市場監(jiān)管部門及相關(guān)部門共享共用的內(nèi)部參考依據(jù)，不得向社會公開，不得作為對企業(yè)的信用評價。

??(四)建立企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系。省市場監(jiān)管局在市場監(jiān)管總局指標(biāo)體系框架下，利用大數(shù)據(jù)分析等手段，因地制宜構(gòu)建具有湖北特色的通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系。市場監(jiān)管部門食品安全監(jiān)管、藥品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等專業(yè)監(jiān)管領(lǐng)域，可結(jié)合本領(lǐng)域特點(diǎn)，參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類管理模式，構(gòu)建本領(lǐng)域的分級分類指標(biāo)體系。

??四、實(shí)現(xiàn)與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管有機(jī)融合

??(一)實(shí)施差異化監(jiān)管。省市場監(jiān)管局將企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果全量推送到省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺，與檢查對象名錄庫對接。各級市場監(jiān)管部門在制定雙隨機(jī)抽查工作計劃時，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，實(shí)施差異化監(jiān)管。對A類企業(yè)，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可不主動實(shí)施現(xiàn)場檢査，實(shí)現(xiàn)“無事不擾”;對B類企業(yè)，按常規(guī)抽查比例和頻次開展抽查;對C類企業(yè)，實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次;對D類企業(yè)，實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，有針對性加大抽查比例和頻次，可根據(jù)需要主動實(shí)施現(xiàn)場檢查。抽查檢查結(jié)果及時通過省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺共享至企業(yè)信用風(fēng)險分類管理平臺，為企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果動態(tài)更新提供數(shù)據(jù)支持。

??(二)升級改造省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機(jī)一公開監(jiān)管平臺。省市場監(jiān)管局完善“按企業(yè)信用風(fēng)險等級”抽取功能，支撐各相關(guān)部門按企業(yè)信用風(fēng)險等級不同比例抽取檢查對象;增加統(tǒng)計分析、風(fēng)險預(yù)警等功能，全過程跟蹤評估每次抽查檢查，統(tǒng)計分析抽查檢查結(jié)果，及時發(fā)現(xiàn)相關(guān)企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域風(fēng)險隱患，有針對性地開展定向抽查，對接企業(yè)信用風(fēng)險分類管理平臺，自動更新企業(yè)信用風(fēng)險分類數(shù)據(jù)。

??(三)強(qiáng)化隨機(jī)抽查結(jié)果運(yùn)用和效果評估。隨機(jī)抽查結(jié)果通過公示系統(tǒng)依法依規(guī)記于企業(yè)名下并向社會公示，接受社會監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認(rèn)，對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法加大懲處力度，實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾。定期評估隨機(jī)抽查效果，不斷優(yōu)化企業(yè)信用風(fēng)險評價模型和分級標(biāo)準(zhǔn)，推動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險分類管理相結(jié)合落到實(shí)處。

??五、有效防范化解企業(yè)信用風(fēng)險

??(一)推進(jìn)與專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險防控有效結(jié)合。通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類不代替市場監(jiān)管部門各相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)的分級分類。食品、藥品、特種設(shè)備等直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，要統(tǒng)籌行業(yè)風(fēng)險防控和企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，在按照現(xiàn)有規(guī)定實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管的同時，強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同，實(shí)行全鏈條監(jiān)管。市場監(jiān)管部門其他專業(yè)領(lǐng)域，可以直接使用通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果，也可以參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類管理模式，構(gòu)建本領(lǐng)域的分級分類監(jiān)管機(jī)制。

??(二)探索與包容審慎監(jiān)管相結(jié)合。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等企業(yè)，要參考信用風(fēng)險分類結(jié)果實(shí)施包容審慎監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管的科學(xué)性、合理性和有效性。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險狀況動態(tài)調(diào)整監(jiān)管政策和措施，對信用風(fēng)險低和信用風(fēng)險一般的企業(yè)，給予一定時間的“觀察期”，探索推行觸發(fā)式監(jiān)管，在嚴(yán)守安全底線前提下，給企業(yè)預(yù)留發(fā)展空間;對信用風(fēng)險高的企業(yè)，有針對性地采取嚴(yán)格監(jiān)管措施，防止風(fēng)險隱患演變?yōu)閰^(qū)域性、行業(yè)性突出問題。

??(三)加強(qiáng)對企業(yè)信用風(fēng)險的實(shí)時監(jiān)測預(yù)警。結(jié)合企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，積極推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，在企業(yè)信用風(fēng)險分類管理平臺中構(gòu)建監(jiān)測預(yù)警模塊。根據(jù)各專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管需求、監(jiān)管重點(diǎn)，把握日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性、規(guī)律性的高風(fēng)險行為特征，從企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系中選取若干與企業(yè)信用風(fēng)險關(guān)聯(lián)度高的重點(diǎn)指標(biāo)項(xiàng)，如異常注冊、異常變更、投訴舉報異常增長等，進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測，對企業(yè)風(fēng)險隱患及時預(yù)警，推動監(jiān)管關(guān)口前移。各相關(guān)部門要按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，采取提醒、警示、約談、檢查等措施，依法處置企業(yè)風(fēng)險隱患。

??(四)強(qiáng)化對企業(yè)信用風(fēng)險的研判處置。各地要增強(qiáng)企業(yè)信用風(fēng)險管理的全局意識和系統(tǒng)思維，加強(qiáng)對企業(yè)信用風(fēng)險發(fā)展變化的綜合分析，提高監(jiān)管工作預(yù)見性、針對性和有效性，由被動監(jiān)管向主動監(jiān)管轉(zhuǎn)變。通過對企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果的運(yùn)用，對區(qū)域性、行業(yè)性的整體信用風(fēng)險狀況進(jìn)行研判，及早發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險區(qū)域和高風(fēng)險行業(yè)，采取定向抽查、專項(xiàng)檢查等措施，及時防范化解風(fēng)險。

??(五)推動實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管和風(fēng)險共防。各級市場監(jiān)管部門先行先試，積極開展企業(yè)信用風(fēng)險管理工作試點(diǎn)，在辦理“守合同、重信用”企業(yè)、放心消費(fèi)示范單位、食品安全監(jiān)管等相關(guān)業(yè)務(wù)時，注重參考企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果，對信用風(fēng)險低的企業(yè)探索實(shí)施更多便利措施，對信用風(fēng)險高的企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格審查。

??六、保障措施

??(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級市場監(jiān)管部門要切實(shí)提高站位，充分認(rèn)識推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理的重要性和緊迫性，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心謀劃、統(tǒng)籌推進(jìn)，扎實(shí)有效做好各項(xiàng)工作。要加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通聯(lián)系，強(qiáng)化協(xié)作配合，建立健全縱向聯(lián)動、橫向協(xié)同的工作機(jī)制，形成工作合力。

??(二)確保信息安全。企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，主要服務(wù)于“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管等工作，不得作為對企業(yè)的信用評價。要明確信息安全責(zé)任，加強(qiáng)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理平臺的安全基礎(chǔ)設(shè)施和安全防護(hù)能力建設(shè)，防止失密泄密和侵犯個人隱私。對于違規(guī)泄露、篡改信用風(fēng)險分類結(jié)果或利用相關(guān)信息謀取私利等行為要依法嚴(yán)肅處理。

??(三)做好宣傳解讀。通過各種渠道和形式，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，不斷提升監(jiān)管能力和水平。要及時總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，宣傳工作成效和典型做法，及時回應(yīng)社會關(guān)切，營造良好社會氛圍。

??湖北省市場監(jiān)督管理局

??2022年4月15日